甘肃快3

中信证券董事长被限制高消费 不准乘坐飞机软卧!竟因一起14万块民事纠纷 背后到底有何隐情?

2020-05-16 08:11:50 来源: 作者:张婷婷 3天狂撸22%利润!

  总资产近万亿、年盈利超百亿的龙头券商及其掌舵人,因为一场涉及标的10多万的纠纷,被下达了《限制消费令》,这背后到底有何隐情?

  天眼查信息显示,5月13日,深圳前海合作区人民法院针对中信证券(行情600030,诊股)及公司法定代表人张佑君发布了《限制消费令》,要求其不允许乘坐高铁以及飞机、列车软卧、轮船等二等以上座位,不允许在星级以上宾馆、酒店等进行高消费,不允许旅游、度假等就九大限制。这着实让市场感到意外。

  中信证券董事长被限制高消费,不准乘坐飞机软卧!竟因一起14万块民事纠纷,背后到底有何隐情?

  中信证券董事长被限制高消费,不准乘坐飞机软卧!竟因一起14万块民事纠纷,背后到底有何隐情?

  券商中国记者了解到,该案件与中信证券落实反洗钱要求有关。数年前,由于投资者余国菁利用他人身份证在中信证券开立证券账户,违反了反洗钱要求,多次沟通无果后,其资金账户被冻结。由于余国菁本人为中国台湾居民,在资金确权后,却没有大陆账户,因此转账环节有所停滞。

  对于中信证券来说,该案件的整体标的为0,意味着案件不涉及中信证券资产;与此同时,涉及客户标的资产为13。98万元。有券商人士对券商中国记者分析,在证券行业加强文化建设的大背景下,中信证券大概率不会“有意为之”,案件执行过程中或有沟通不畅的成分。

  记者通过公开信息查询到,余国菁与招商银行(行情600036,诊股)、建设银行(行情601939,诊股)、国泰君安(行情601211,诊股)证券等多个机构的支行均有类似纠纷,且国泰君安相关营业部法定代表人日前亦被下达了《限制消费令》,但不能确定与该案相关。

  龙头券商掌舵人被限制高消费

  在大家的普遍认知中,只有“老赖”才能被法院限制消费,证券业龙头被下达限消令,引发行业关注。

  深圳前海合作区人民法院下达的《限制消费令》显示,依照相关法律规定,限制中信证券及其单位法定代表人、主要负责人张佑君不得实施高消费及非生活和工作必需的消费行为。主要限制9方面的消费,主要为不允许乘坐G字头动车组列车全部座位,飞机、列车软卧、轮船二等以上座位,不允许在星级以上宾馆、酒店等进行高消费,不允许旅游、度假,不允许子女就读高收费私立学校等等。此外,公司法定代表人因私消费以个人财产实施上述行为的,可以向法院提出申请。

  中信证券董事长被限制高消费,不准乘坐飞机软卧!竟因一起14万块民事纠纷,背后到底有何隐情?

  中信证券为中国证券业龙头券商,2020年一季度末总资产已接近万亿元,去年全年净利润达122亿元之多,且合规经营是各大金融机构得以立足的底线,何至于“拒绝履行给付义务”?

  先来看纠纷因何而产生?裁判文书网信息显示,2018年4月6日,余国菁(时为台湾居民)与中信证券因证券投资基金权利确认纠纷案,被深圳市福田区人民法院进行一审裁决。原告余国菁诉称,2002年左右,他以余崞清(第一代身份证)的名义在中信证券办理了证券基金账户,因该身份证无法升级为第二代身份证,而且该身份证也于2010年遗失,但余国菁在办理的时候,相关申请为其亲自签署,也知晓该账户的密码。

  中信证券董事长被限制高消费,不准乘坐飞机软卧!竟因一起14万块民事纠纷,背后到底有何隐情?

  余国菁认为,虽然其以他人名义办理账户的行为不妥,但其办理的账户及账户内资金应归他本人所有,这也是他的主要诉求。由于本案属于涉港澳台商事案件,一审法院判决该案移送前海合作区人民法院。此后,该案件审理结果未予公开。

  从前海合作区人民法院下达的《限制消费令》来判断,法院支持了余国菁的诉求。

  案件与落实反洗钱要求有关

  到底为何会至于“中信证券被限制消费”的地步呢?很明显,这对中信证券来说是非常不值当也非常不可思议的事情。就在去年年底,张佑君在接受记者专访时曾表示,对证券业来说,应该把文化建设放到与经营管理、业务发展并重的位置来看待。面对激烈的市场竞争和金融开放带来的外部冲击,证券公司更应向下扎根,从良好的甘肃快3中汲取养分,扎牢发展基础。

  15日晚间,券商中国记者从知情人士处获悉,中信证券在执行反洗钱法规定的过程中,发现余国菁的账户不符合身份认定的相关规定(一审判决中已提到,他利用他人身份证开户且不能升级为二代身份证),沟通无果后对该操作账户进行了冻结。

  账户被冻结之后,余国菁需要做的事情是对该账户进行确权(即证明账户内资金归其所有),确权之后中信证券会将账户内资金划转于他。

  上述知情人士表示,“据我所知,中信证券一直在配合他进行后续确权以及资金划转工作,之前已完成确权,但是由于该投资者没有内地账户,目前在该如何转帐的环节有所停滞。”据悉,中信证券对于公司及法定代表人被下达《限制消费令》,提前并不知晓。

  值得一提的是,近年来,各大金融机构都在努力落实央行反洗钱法的要求,加强对身份信息存疑客户的监控和管理。对于券商来说,落实反洗钱要求是一项非常严格细致的工作,稍有不慎就会被监管处罚,过往监管罚单也在对券商进行警醒,丝毫不敢懈怠。

  记者了解到,对于中信证券来说,该案件的整体标的为0,意味着案件不涉及中信证券资产;与此同时,该案件涉及客户标的资产为13。98万元。

  有律师对记者表示,中信证券可以将涉及的账户资产转到法院共用账户。

  多家金融机构均涉相同诉讼

  通过公开信息查阅,余国菁不仅与中信证券有相关民事诉讼,还与多家银行和其他证券机构有类似纠纷。

  记者从天眼查查询到,2018年4月份以来,余国菁作为原告/上诉人,陆续与招商银行深圳深纺大厦支行、国泰君安证券深圳华强(行情000062,诊股)北路证券营业部、中信银行(行情601998,诊股)深圳深南支行、建设银行深圳八卦岭支行因存在储蓄合同纠纷开庭,前海合作区法院审理内容未予公开。

  中信证券董事长被限制高消费,不准乘坐飞机软卧!竟因一起14万块民事纠纷,背后到底有何隐情?

  其中,国泰君安证券深圳华强北路证券营业部亦于日前收到了《限制消费令》,但并未公布具体原因,不能确定是否与该案相关。

  中信证券董事长被限制高消费,不准乘坐飞机软卧!竟因一起14万块民事纠纷,背后到底有何隐情?

  余国菁与银行的储蓄合同纠纷和证券机构大体一致,区别在于在银行办理的是银行卡,在证券机构开立的是证券基金账户。

  就以余国菁与招商银行深圳深纺大厦支行因储蓄存款合同纠纷案,据深圳市福田区人民法院作出一审裁定,2002年左右,余国菁以余崞清(第一代身份证)的名义在招商银行上述支行办理了一张银行卡,因该身份证无法升级为第二代身份证,而且该身份证也于2010年遗失,但余国菁在办卡的时候,相关申请材料为其亲自签署,也知晓该银行的密码。余国菁认为,虽然以他人名义办卡的行为不妥,但他办理的银行卡及卡内资金应归其所有。由于本案属于涉港澳台商事案件,故移送前海合作区人民法院。

  值得一提的是,裁判文书网显示,“余国菁”曾因诈骗罪入狱服刑,亦为中国台湾居民,但出生日期(1950年6月21日)与上文余国菁(出生于1951年3月16日)不同,不能确认二人为同一人。

  资深券商分析人士王骥跃表示,易会满主席提出要共同捍卫法制尊严,每一位资本市场的参与者,都应该自觉争当新证券法的宣传者、践行者、守护者,共同捍卫法制的尊严、规则的权威,共同努力打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。而捍卫法制尊严,最重要的是要有敬畏法制的意识,并不限于证券法。

关键词阅读:中信证券 限制消费

责任编辑:伍书哲
快来分享:
评论 已有 0 条评论
精彩推荐
华为将联手联发科 提升对抗高通骁龙芯片能力(股)

2020-05-25 07:50:36来源:金融界网站

近一周机构调研个股数量超200只 这只次新股上市仅9天被“围观”

2020-05-25 07:32:36来源:证券时报

证监会重磅发声!坚决反对证券监管政治化 美方《法案》针对中国 而非基于证券监管专业考虑

2020-05-25 07:22:30来源:证券时报网

董事长与4女董事非婚生子?紧急澄清:不实传闻严重伤害当事人!

2020-05-24 17:22:15来源:e公司官微

周末上市公司晚间重要公告

2020-05-24 19:59:25来源:金融界网站

十大券商一周策略:市场进入回撤阶段 关注两大重要变量

2020-05-25 07:39:20来源:券商中国

周末上市公司晚间利空公告

2020-05-24 20:00:41来源:金融界网站

三大股指集体翻红 光刻胶概念领涨

2020-05-25 09:55:59来源:金融界网站

箭已在弦!210户国企试点、打造混改升级版

2020-05-25 07:12:50来源:Wind资讯

"二师兄"画风突变!年内价格大跌24% 创7个月新低!反弹又要开始?

2020-05-24 10:41:00来源:券商中国

30万股东炸锅!"套现王"突然出手最高减持56亿 最猛牛股惨遭清仓,减持股名单来了

2020-05-24 08:28:50来源:数据宝

“一男四女”董事会刷屏!华盛昌紧急澄清:与事实不符!董事长与副董事长曾非婚生子

2020-05-25 07:32:52来源:证券时报.数据宝

5月25日涨停板预测:6股有望冲击涨停

2020-05-25 08:04:34来源:金融界网站

稀土板块再度走强 焦作万方等涨停 板块有望迎来大级别投资机会

2020-05-25 09:47:00来源:证券时报网

股价连续7个“一字涨停” 交易所八问强生控股重组细节

2020-05-25 08:30:03来源:证券时报

本周A股怎么走?八大券商把脉 三条主线备受看好

2020-05-25 07:23:41来源:中国证券报

周末影响一周市场的10大消息(新股+点评)

2020-05-25 07:42:35来源:券商中国

本周股市三大猜想及应对策略:军工卷土重来?

2020-05-25 08:26:57来源:财富动力网

午评:两市震荡沪指跌0.03%深成指跌0.41% 食品饮料板块大涨

2020-05-25 11:32:14来源:金融界网站

富时罗素纳A权重提至25% “聪明钱”看上哪些个股?

2020-05-25 08:26:00来源:财富动力网

加载更多

更多>> 以下为您的最近访问股
今日热门观点
全网|财经|股票|理财 24小时点击排行
研报评级

资金查询:

更多>>
股票简称投资评级最新价目标价
徐工机械买入4.09--
格力电器买入38.95--
上汽集团买入29.15--
伊利股份买入24.20--
实时热点
天津福彩网 上海体彩网 安徽快3 北京体彩网 荣鼎彩手机app下载 海南七星彩 山东11选5 海南福彩网 北京福彩网 贵州快3走势