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上海证监局对东方财富研究所采取责令改正监管措施

2020-02-21 21:22:00 来源: 华资实业20%大肉分享

  证券时报e公司讯,上海证监局日前发布关于对上海东方财富(行情300059,诊股)证券研究所有限公司采取责令改正监督管理措施的决定。该决定指出,东方财富研究所在开展证券投资顾问业务过程中,存在违规行为:一是未对部分投资者进行适当性评估并提出适当性匹配意见;二是提供证券投资顾问服务甘肃快3前未与个别客户签订证券投资顾问服务协议;三是对客户进行不实、误导性营销宣传;四是内部控制不健全。

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